隨著政策和市場(chǎng)環(huán)境的變化,“投資人+EPC”日益成為片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目的常見投融資模式。而其中對(duì)投資人的招選是該模式操作過程中的關(guān)鍵,本文將對(duì)針對(duì)使用單一來源采購(gòu)和直接授權(quán)方式確定的投資人的問題進(jìn)行淺析:
一、采取單一來源采購(gòu)方式
采取單一來源采購(gòu)主要考慮的是《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》規(guī)定PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購(gòu)五種方式。但非PPP項(xiàng)目,政府采購(gòu)行為應(yīng)根據(jù)政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例規(guī)定執(zhí)行。
單一來源采購(gòu)一詞出自政府采購(gòu)法?!吨腥A人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第三十一條符合下列情形之一的貨物或者服務(wù),可以依照本法采用單一來源方式采購(gòu):
(三) 必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求,需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu),且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。
上述條款可見單一來源方式采購(gòu)針對(duì)的是貨物或服務(wù)。
作為一個(gè)工程類項(xiàng)目,根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第七條政府采購(gòu)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù),采用招標(biāo)方式采購(gòu)的,適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例。
而根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu),必須進(jìn)行招標(biāo):
(一)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;
(二)全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;
(三)使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。
因此政府采購(gòu)工程應(yīng)主要適用招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定,招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。
當(dāng)然單一來源采購(gòu)并非完全不能用于政府采購(gòu)工程,例外情況規(guī)定如下:
《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》 第二十五條 政府采購(gòu)工程依法不進(jìn)行招標(biāo)的,應(yīng)當(dāng)依照政府采購(gòu)法和本條例規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)性談判或者單一來源采購(gòu)方式采購(gòu)。
可見政府采購(gòu)工程使用單一來源采購(gòu)方式的前提是需要滿足政府采購(gòu)工程依法不進(jìn)行招標(biāo),而政府采購(gòu)工程依法可以不進(jìn)行招標(biāo)的情況如下:
情況A:《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)應(yīng)規(guī)定:第六十六條 涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況,不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)。
情況B:《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》對(duì)應(yīng)規(guī)定:第九條 除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況外,有下列情形之一的,可以不進(jìn)行招標(biāo):
(一)需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù);
(三)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;
(四)需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù),否則將影響施工或者功能配套要求;
(五)國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。
再者,如采取單一來源采購(gòu)形式采購(gòu),即將項(xiàng)目作為政府投資項(xiàng)目,應(yīng)納入政府預(yù)算資金安排,根據(jù)《政府投資條例》中規(guī)定:
1、 第六條 政府投資資金按項(xiàng)目安排,以直接投資方式為主;對(duì)確需支持的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目,主要采取資本金注入方式,也可以適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式。
2、 第二十二條 政府投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定確保落實(shí)到位。政府投資項(xiàng)目不得由施工單位墊資建設(shè)。
3、 第五條 政府投資應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和財(cái)政收支狀況相適應(yīng)。
4、 國(guó)家加強(qiáng)對(duì)政府投資資金的預(yù)算約束。政府及其有關(guān)部門不得違法違規(guī)舉借債務(wù)籌措政府投資資金。
二、直接法律授權(quán)
1、法律依據(jù)
目前,關(guān)于PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),缺乏上位法法律、法規(guī)層面的明確界定,主要是相關(guān)部分規(guī)章及政策規(guī)范性文件,具體如下:
序號(hào) | 文件名 | 內(nèi)容 |
1 | 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》 (2015年第25號(hào)令,2015年6月1日實(shí)施) | 第十四條規(guī)定:縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有關(guān)實(shí)施工作,并明確具體授權(quán)范圍。 |
2 | 《國(guó)家發(fā)改委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào),2014年12月2日發(fā)布) | “按照地方政府的相關(guān)要求,明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu),作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作?!?nbsp; |
3 | 《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財(cái)金〔2014〕113號(hào),2014年11月29日發(fā)布并實(shí)施) | 第10條規(guī)定:“政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作?!?/p> |
4 | 《中華人民共和國(guó)行政許可法》
| 第二十二條規(guī)定:“行政許可由具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施”。 |
2、相關(guān)分析
(1)發(fā)改委的行政許可范圍
發(fā)改委行政許可范圍內(nèi)容包括行政許可項(xiàng)目范圍、法律依據(jù)、許可期限、許可程序、項(xiàng)目審批所需材料,項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)按照規(guī)定編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。發(fā)改委并無作為“授權(quán)主體”的行政許可。
(2)實(shí)施機(jī)構(gòu)的主體合法性
財(cái)政部〔2014〕113號(hào)和發(fā)改委〔2014〕2724號(hào)文件,法律位階屬于行政規(guī)范性文件,效力等級(jí)相同,但兩部委規(guī)定存在一定沖突,發(fā)改委2724號(hào)文件規(guī)定實(shí)施機(jī)構(gòu)不僅包括財(cái)政部113號(hào)文件所述“政府、職能部門、事業(yè)單位”,還包括行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。綜合六部委規(guī)章及財(cái)政、發(fā)改委規(guī)范分析,人民政府可作為授權(quán)機(jī)關(guān),同時(shí)也可直接作為實(shí)施機(jī)構(gòu);政府下屬職能機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國(guó)有公司等,如作實(shí)施機(jī)構(gòu)還需縣級(jí)以上人民政府授權(quán)。
(3)綜上所述,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)為具有行政許可權(quán)的政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位,國(guó)有公司作為實(shí)施機(jī)構(gòu)存在法律上的瑕疵。
(4)其他:根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十四條規(guī)定,“ 與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人,不得參加投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位,不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。違反前兩款規(guī)定的,相關(guān)投標(biāo)均無效?!毙杩紤]未來中標(biāo)單位的投標(biāo)合法性。
綜上,非本級(jí)地方政府全資國(guó)企作為社會(huì)投資人,仍建議采取公開招標(biāo)方式獲取投資人資格。